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三，强化投资者保护和风险防范安排。例如，中国存托凭证交易实行投资者适当性管理制度，仅允许机构投资者和具有300万元以上证券资产的个人投资者参与中国存托凭证交易；通过特殊交易机制安排防范本地市场流动性及价格的重大异常等。相关业务规则自即日起向社会公开征求意见，本次征求意见的截止时间为2018年10月19日。

结构：投资业务是资产扩表主要方向，投行和资管业务持续改善。1）经纪：头部券商经纪业务构成更加多元，业绩韧性显现。2）投行：科创板带动IPO规模环比大增，上市券商投行收入环比+8.6%，分化较大；科创板项目主要集中在“三中一华”。3）资管：集合资管规模触底，资管业务净收入增速转正。4）投资：科创板直投和跟投带来增量投资收益，前3季度年化投资收益率4.12%，Q3投资收益率环比改善。5）资本中介：融资类业务规模增长相对乏力，不利于行业杠杆率提升；市场利率企稳或对后续负债成本带来一定压力。

诺德基金认为，可选择具备提升新能源乘用车标准的公司作为投资标的，包括推出适应新补贴标准的汽车公司、龙头动力电池公司、有高镍三元正极材料生产能力的公司，以及高能量密度比技术路线下相关配套的隔膜、电解液公司。从记者了解情况看，除了高镍三元领域以外，机构对汽车电子、热管理等领域也很看好，不少绩优基金经理已经进行了布局。

据悉，格林豪泰此次公开发行价为每股14美元，低于分析师预期的每股16-18美元，募集总额1.43亿美金，不足原计划3.29亿美元的一半。截至记者发稿前，格林豪泰每股价格为11.39美元。在A股市场上，锦江股份和首旅集团近日也相继发布了2017年业绩报告。数据显示，锦江股份营收达135.8亿元，同比增长27.7%，净利润为8.8亿元；首旅酒店2017年营收为84.2亿元，同比增长29%，其中如家酒店的营收达到70.5亿元，占首旅酒店总收入的83.8%；市场占有率排名第三的华住酒店集团2017年营收达81.7亿元，同比增长25%，净利润12.4亿元，同比增长53.8%。

2016年6月12日，上海保险交易所正式开业，注册地位于上海自贸区。建保交所被认为是推进上海国际金融中心建设和促进我国保险业改革发展的重要战略举措。此前，上海已经有股票、债券、黄金、期货、钻石、货币、外汇、航运、产权等各类要素市场，但保险要素市场是一个空白点。

数据显示，东方基金2018年实现营业收入2.55亿元，同比下降30.25%，净利润从2017年的5999万元转为亏损2330万元。浙商基金2018年实现营业收入9315.22万元，较2017年下降43.27%；净利润从2017年的盈利978万元变成2018年的亏损2185万元。国金基金2018年实现营业收入1.70亿元，同比下降20.04%；亏损则从2017年的2250万元扩大到了2018年的6968万元。其他如创金合信、中信建投等基金的净利润下滑幅度均超过70%。